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營銷宣傳要適當，執業資格不可少

發布時間：2024-05-22

投資者張某投訴A公司虛假宣傳、夸大收益，要求全額退款。A公司以公司規定及協議內容為理由拒絕退款。雙方對賠償金額無法達成一致意見，遂向中證資本市場法律服務中心申請調解。  
工作站調解員通過調查發現A公司給投資者發送的歷史業績均為投資顧問真實案例，且每條案例后都有“過往業績不代表未來，股市有風險，投資需謹慎”的風險提示。但是A公司投資顧問葉某在2022年11月份至2023年1月5日為投資者張某提供投資顧問服務的期間，沒有在中國證券業協會注冊相應執業資格。 
調解員向雙方當事人解釋，A公司雖然以過往業績進行營銷宣傳，如果使用真實案例，且有相應風險提示，并沒有違反相關法律法規。但是根據《證券投資顧問業務暫行規定（2020年10月修訂）》第七條規定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業條件，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。最后，A公司認識到自己的問題，同意給投資者退還全部服務費，雙方達成和解。 
投資者應根據個人的風險承受能力，選擇適當的產品，不能盲目輕信網絡宣傳；投資咨詢公司應完善員工培養機制，提升投顧專業能力，強化自身內控管理，合規穩健經營。